据世链财经报道（shilian.com），昨天，美国财政部的金融犯罪执法网络(FinCEN)和外国资产控制办公室(OFAC)宣布已与加密货币交易所Bittrex达成和解。该加密货币交易所被指控在2014年3月至2017年12月期间违反制裁和未能“实施有效的制裁合规控制”。下面是相关的详细内容。

加密交易所Bittrex被控违反美国制裁

总部位于华盛顿州的加密资产交易所Bittrex被FinCEN和OFAC指控其有116，421次明显违反多项制裁计划。根据美国财政部监管机构的说法，违规行为的起源是位于乌克兰克里米亚地区、古巴、伊朗、苏丹和叙利亚的人的交易。美国官员表示，这些交易总计价值2.6345亿美元的加密交易违反了美国的金融制裁。

OFAC董事Andrea Gacki（安德烈亚·加茨基）解释说，当虚拟资产服务提供商(VASPs)不利用严格的制裁合规性时，交易可能会威胁到整个国家。并且当虚拟货币公司未能实施有效的制裁合规控制，包括筛选位于受制裁管辖区的客户时，它们还可能成为威胁美国国家安全的非法行为者的工具。

在今年3月，FinCEN发布了关于通过加密资产规避制裁的危险信号。一年前，FinCEN指控加密衍生品交易所Bitmex故意违反银行保密法，并表示该交易所将面临1亿美元的罚款。美国财政部的OFAC在过去几年里也一直忙于制裁加密资产，最近监管机构还禁止了以太混合应用Tornado Cash。

2022年7月,《纽约时报》援引五名知情人士的报道称，OFAC据称正在调查总部位于旧金山的北海巨妖加密交易所(crypto exchange)。直到2020年12月30日，OFAC与Bitgo就违反制裁达成了98，830美元的和解。根据2022年2月18日OFAC的一份通知，Bitpay与财政部达成了和解，加密支付处理器同意就汇出507，375美元以解决其潜在的民事责任。

对于2014年至2017年的交易，Bittrex已同意向OFAC和FinCEN支付针对VASP的指控和潜在责任。FinCEN计划将一部分资金作为和解协议的一部分。该监管机构的通知透露，Bittrex已同意汇寄29，280，829.20美元，因其故意违反BSA反洗钱计划和SAR要求。FinCEN将贷记24，280，829.20美元的付款，作为Bittrex与OFAC解决其潜在债务的协议的一部分。

FinCEN详细说明，在2014年至2017年期间，Bittrex的反洗钱计划未能识别风险，该公司在这三年期间未能提交任何可疑活动报告(sar)。

FinCEN的公告总结称：Bittrex还未能就大量涉及受制裁管辖区的交易提交可疑交易报告，包括除涉及受制裁管辖区以外的可疑交易。

结尾

最终，FinCEN对Bittrex罚款2980万美元，但表示将计入该交易所对OFAC的2400万美元罚款，这意味着该公司将只支付总额略低于3000万美元的罚款。其通过公司律师发送的声称：该和解协议完全解决了OFAC对主要发生在2017年的受制裁司法管辖区交易的调查，以及FinCEN关于Bittrex在2018年没有完全实施其所有反洗钱计划控制的说法。重要的是，FinCEN和OFAC都承认，Bittrex的长期响应性补救措施大大降低了持续违规的风险。