摘要：原文标题《科普 | 自下而上解释 Optimistic Rollup》本文将通过简单的例子，自下而上地阐述 Optimi

原文标题：《科普 | 自下而上解释 Optimistic Rollup》

本文将通过简单的例子，自下而上地阐述 Optimistic Roll-Up (ORU) 的运作方式；为了让我们能「看得见摸得着」ORU 链所有的意涵，本文举的示例也会比较特殊。

ORU 是以太坊 layer 2 扩展方案中的佼佼者，既能把可扩展性的蛋糕做大，也能让你吃到——至少是吃到一部分吧。大家之所以对 ORU 如此兴奋，是因为它及它的表亲——ZK-Rollup，克服了侧链、 plasma、状态通道等方案都没有解决的 layer 2 难题。

ORU 要解决什么问题？

某所高中正面临这样的问题：每隔几天，就会出现小情侣的争吵事件，通常是因为其中一方劈腿。

典型的场景如下：

Alice 看到男朋友 Bob 亲吻 Cathy，她感到非常生气。但 Bob 可能会辩解「我发誓我没这么做！」或「我俩早就分手了！」…… 但 Alice 根本听不进去，抓起椅子就朝 Bob 扔去；这种在走廊上演的小剧场，正破坏着整个校园的环境。

解决方法 v1

校园里的超级书呆子 Jamal 提出了一种解决方案：

每天晚上，要求所有学生选择以下信息之一，并签署自己的密码学签名——

·「我单身，勿扰」

·「我单身，待配对」

·「我正在与 X 约会（只和 X）」

·「我正在和多个人约会（还没安定）」

这里的签名和用于密码学货币转账的签名类型是一样的。

学校会在布告栏张贴「学生与其对应公钥」的公告，所以任何人都能用签名验证的方法来确实谁签了什么消息。

为了方便同学们使用，Jamal 开发了一款 app，每个同学只要在 app 上选择四条内容之一，然后点击「签名 & 发送」按钮就行，之后签名消息会从后端向以太坊 P2P 网络广播——事实上，这些消息会先发到 Jamal 家里的服务器，由他代表同学们向以太坊发送消息，这样同学就不需要操心以太坊 Gas 的设置。Jamal 通过一些智能合约高级技巧（CREATE2 操作码），就可以自己先替同学们支付 Gas，然后再按月度向学校报销 Gas 费用。

学校里有 1000 位同学，每人每天都要签署发送 1 条消息，平均每条消息要花费 0.1 的 Gas；所以每个月学校用在 Gas 上的费用为：

(1000 学生) x (1 信息/天/学生) x( .1 gas/信息) x (30 天/月)= 3000 gas/月. 肉疼！

解决方法 v2

对于财政吃紧的学校来说，每个月 3k 的支出显然是不合适的。

这时候 ORU 就派上用场了。Jamal 告诉校方，使用 ORU 可以降低约 99% 的 gas 费用，以下是改进的方案：

和 v1 方法一样，当每位学生点击「签名 & 发送」之后，信息会先发送至 Jamal 家的服务器。然后 Jamal 将所有的签名叠加成一串字符串数据 WiSWho （也就是「谁在和谁约会」）的信息。WiSWho 的信息格式是 [ Alice 的 ID、Alice 的消息、Alice 的签名 ]、 [ Bob 的 ID、Bob 的消息、Bob 的签名 ] ……

接着，Jamal 用自己的私钥签署这一笔交易，并广播之。交易信息为：

「我，Jamal，检查过这笔交易附带的 WiSWho 数据，WiSWho 代表截至 dd/mm/yyyy 所有学生的交往关系，我对天发誓这些数据包含了完整的事实，无任何人工添加。」

用行话来说，Jamal 充当了 layer 2「执行者」的角色。

如果你曾经用以太坊进行交易，你可能注意过附加数据——也就是以太坊浏览器中「Input date」那一栏。如下图所示，简单交易中大多数人会将附加数据留空；如果交易中调用了如 Uniswap 的 swap 函数，则调用的函数名和传入的参数就会附加上作为交易的 Input Data ；Jamal 的交易会调用 layer 1 的 ORU 合约， WiSWho 就是 Jamal 广播的交易的 Input Data。

左图：简单交易，没有附加数据。右图：Uniswap 函数和入参（例如 min_tokens 是收到的以太坊数量）作为附加数据。

以太坊（layer 1）的 ORU 合约只会验证 Jamal 的签名，而附加数据 WiSWho 中的其他同学的签名，只会被视为区块的二进制「冷数据」（注：不会被访问或检索的数据）。

这就是扩展性的体现，因为这样一来 layer 1 的全节点只要验证 ORU 执行者的签名并存储附加数据，而不需要验证 WiSWho 里的所有签名。

悬念

你可能已经注意到 Jamal 签署的信息，强调了两句话：

1. 包含了完整的事实，且无任何添加。

2. 仅包含事实。

违反规则 1 的情况称为恶意审查（censorship），意思是 Jamal 在恶意地过滤信息，比如 Bob 和 Alice 有过节，所以 Bob 贿赂 Jamal，让他审查 Alice 的信息以破坏 Alice 的美好生活。

违反规则 2 的情况称为诈欺（fraud），意味着 Jamal 将一条或多条不存在的信息加到 WiSWho 。比如，数据中包含一条 Alice 的声明——「我正在和 10 位男孩及 10 位女孩约会」，而事实上 Alice 根本没有签署这样的信息，所以 Jamal 在 WiSWho 中放入的 Alice 签名是非法的（可能是 Bob 贿赂 Jamal，以此造谣中伤 Alice ；又或是 Jamal 对 Alice 不满，想让她尴尬……）。

因为 ORU 合约不会检查 WiSWho 内容的正确性，所以诈欺行为会严重影响使用 ORU 的初衷，还会让 gas 费用上升（验证签名并不便宜），因为存在诈欺行为会迫使大家退而使用 v1 解决方法。

虽然我们相信，Jamal 是个正直的人，他承诺绝对不会搞审查或诈欺，但从安全性的角度考虑，我们最好还是将希望寄托在 Jamal「无法作恶」而非「不会作恶」。

保留对 Jamal 的检查权

校方决定对 Jamal 采行胡萝卜加大棒（软硬兼施）的管理方式：

胡萝卜：Jamal 提供服务换取可观的报酬，每天 Jamal 发送 WiSWho 交易之后，智能合约就会从授权 Jamal 向校方提领 5 的权利。但 Jamal 不能立刻拿到这 5，他只能在月末提领。Jamal 看着可提领额度每天蹭蹭往上涨，他肯定会愿意继续提供服务。

避免恶意审查的柔性手段：如果 Jamal 故意无视 Alice 提交的信息，当晚她可以自行向智能合约提交签署信息（当然，要自己负担 gas 费用）。隔天一早，Alice 可以去找校长告状，同时其他同学也会有所警惕，Jamal 的声誉会因为作恶行为而下降。对于校方来说，很容易就能找到能替代 Jamal 角色的人选：智能合约已经在 layer 1 上部署运行，Jamal 的替代者只要运行 AWS lambda 服务，每天持续监听同学们发来的信息、打包签名、向 ORU 合约广播单笔交易即可。

实际上，任何愿意在合约上锁定保证金的人都可以成为执行者（差别只是他们要重新向学生宣传自己而已）。

避免诈欺行为的强硬手段：任何人都能发现 Jamal 存在诈欺行为（如果有），并通过简单举证向 layer 1 的 ORU 合约证明存在诈欺。除此之外，Jamal 必须事先向智能合约锁定一笔保证金（想成为执行者的人都需要锁定，作恶就会被罚款），保证金增加 Jamal 进行诈欺的成本。

简单举证包含如下内容——「嘿 ORU，这个签名是 Jamal 检查过的数据之一，由 Alice 签署；但我，作为举报者，我宣布这是个无效的签名！」

智能合约会从先前发布的数据中抽取出 Alice 的签名，并通过 Alice 的公钥（在 ORU 合约设置之初就存好了）执行签名验证。如果这个签名的确是无效的，则：清零 Jamal 的待提领奖励，将 Jamal 的保证金一半奖励给举报者，另一半销毁。

更进一步剖析强硬手段

强硬手段是 ORU 合约中最有趣、最具决定性的内容；事实上，它就是 ORU 成为 layer 2 解决方案的核心因素。

这个手段的特别之处在于：不只是校方或学生，任何人都能举起这监督的大棒。只要 WiSWho 数据上链，举报者们就能拿到证明 Jamal 是否作恶所需要的所有材料。人人都能向 ORU 合约发出对 Jamal 交易的质疑，并有机会获得举报成功的奖励。

强硬手段的设计及运作，是不同 ORU 实现之间最重要的区别。

来自教育部的电话

「何时能得到大规模接受？」这是我们圈子里最常见的问题。假设大家都开始采用区块链技术，ORU 也能用于解决网络拥堵——但现在却出现另一个问题。

假设教育部希望 Jamal 处理全国范围内，所有学校的签名，这时候我们的问题就会从「能处理多少学生？」转为「你能处理多少学校？」。

你可能会说，「既然可以将整个学校的所有签名整合为一笔交易，那同理将全国的签名整合为一笔交易不就好了？」

这就牵扯到 ORU 扩展性的上限：区块的 Gas 上限。虽然 Jamal 广播交易的 Gas 消耗量很低，但并不是不存在。如果想要在一笔交易中包含全国范围内的所有学生数据，很有可能会超过区块的 Gas 限制，换言之，Jamal 需要将数据进行拆分，分批广播。

所以说，通过 ORU 能获得的扩展性是有上限的，如果你需要无限扩展，可以考虑侧链或 plasma 等…… 但这样资金安全就没那么有保障。

重温一下 ORU 的好处

在乐观情况下，layer 1 的全节点无需执行 ORU 操作者发起的交易的附加数据，这样一来：

layer 1 全节点层面的执行成本更低；因为存储数据要比在其内部运行任何逻辑便宜得多。

每笔交易的 Gas 成本更低；因为与执行交易相比，存储数据的 Gas 成本更低。

ORU 与侧链/Plasma/状态通道有什么区别？

与侧链不同：侧链的理念发端于 2014 年，但从未产生很大的吸引力；而 ORU 链的安全性是直接由 Layer-1 来保护的。

假设你在 ORU 链上玩扑克或交易代币，则你的资产转移就等同在 layer 1（例如以太坊主网）上转移一样安全。虽然当发生欺诈情况时，可能会遇到一些不便——例如你需要等待一两个星期才能释放资金，但是 layer 1 仍然可以保证资金的安全。

另一方面，如果你在侧链进行交易，侧链上的矿工（PoW）或验证者（PoS）可以窃取你的资金；因为只要他们想要，就能单方面向 layer 1 讲述对他们有利的故事，而 layer 1 无从考证。

与 plasma 和状态通道不同：ORU 的诈欺证明机制非常简单，任何人 都能提交挑战。举报者有 layer 1 上可用的所有数据，能够检测并向 ORU 合约提交诈欺行为证明，以此获得奖励。如果采用 plasma 或状态通道，用户必须承担其资金的部分或全部的安全性责任，并且必须时刻「监视」layer 1 合约的情况，以防执行者或其他用户搞欺诈。

总结

所谓的 optimistic rollup (ORU)，其实就是 ①智能合约——部署在某 layer 1 (如，以太坊主网) 上，以及 ② 区块生产者——会监听特定 p2p 网络的交易的，并将其汇总成一个大字符串数据，附上验证签名后上链。

因为合约能够直接接收用户的交易，即使执行者掉线或是作恶，都能保证用户能够安全地将资金从 ORU 退出。更重要的是，合约能够核实执行者是否存在诈欺行为，如有有，合约还能罚没执行者的保证金。

举报者进行诈欺检测及举证所需的所有数据，都能从 ORU 交易的附加数据取得；Layer 1 的全节点不会执行附加数据的内容（除非有人举报存在诈欺），这就是 layer 1 能够扩展的根本因素。对于 Layer 1 来说，这些附加数据只是个二进制数据包，并会被永久存储，仅此而已。