摘要：Bitfinex“打脸”纽约总检察长办公室。

纽约总检察长办公室（NYAG）与 Bitfinex、Tether 的争斗已经进入了白热化阶段。

7 月初，纽约总检察长办公室（NYAG）发布了一份 Bitfinex 和 Tether 非法发行证券的报告。其要求，Bitfinex、Tether 及其附属公司必须在 7 月 22 日之前提交对 NYAG 最新动议的回应，而此案听证会定于 7 月 29 日举行。

在此之前，
NYAG 已经已经对 Bitfinex 和 Tether 施行了各种指控和打压。其中包括：是否为美国或纽约州用户提供服务、损失 8.5 亿美元、质疑 Tether 储备金、缺乏透明度、涉嫌欺诈、挪用资金、非法提供投资产品、提出禁令等一系列举措。

而面对监管部门的打击，Bitfinex 也不止一次地针锋相对，Bitfinex 在挑明自身“清白”的同时还宣称将大力挑战 NYAG 的越权行为。

就在昨日，也就是 Bitfinex、Tether 回应的最后一天，面对纽约总检察长办公室的种种质疑，Tether 总法律顾问 Stuart
Hoegner 发布了一份新的声明，再次以近乎“打脸”的方式对 NYAG 的控诉进行了异常详尽且强硬的回复。

以下为“声明”全文，由共享财经整理：

1、Bitfinex 和 Tether 的客户是外国实体本身

根据 Bitfinex 和 Tether 的服务条款，与 Bitfinex 或 Tether 进行交易的合格合同参与者 (“ECPs”) 必须是外国实体。虽然这些外国实体可能有股东或人员居住在美国或纽约，或以其他方式与美国或纽约有联系，但 Bitfinex 和 Tether 的客户本身就是外国实体。

Bitfinex 和 Tether 没有能力在任何时候控制 ECPs 的股东或人员。Bitfinex 和 Tether 不与任何纽约 ECPs 进行交易。纽约总检察长助理布莱恩·怀特赫斯特 (Brian
Whitehurst) 2019 年 7 月 8 日的声明或 OAG （纽约州检察长办公室） 2019 年 7 月 8 日的法律备忘录中提到的所有交易或虚拟货币公司都是指外国实体。

（注：早前纽约州检察长办公室提出了“Bitfinex 和 Tether 一直在为纽约地区的客户提供服务”的指控。）

2、OAG 的法律备忘录和怀特赫斯特的证词歪曲了事实

OAG 的法律备忘录和怀特赫斯特的声明包含了一些关于 Bitfinex、Tether 与美国之间活动的不准确和误导的断言。下面我将讨论其中的几个证据：

OAG 表示，“在 2017 年 12 月，Bitfinex、Tether 向一家在纽约运营的贵族附属机构投资了数百万美元。”

这种说法是不正确的，具有误导性。

实际上，与该机构相关的实体为 Delaware LC。该投资与 tether 的出售、购买或赎回无关，也与 OAG 在本案中的索赔无关。投资由 DigFinex
Inc. 与 Tether(该公司) 或 Tether(虚拟货币) 完全无关。

OAG 称，“Bitfinex、Tether 把 Tether 借给了纽约的一家贸易公司。

这是误导。首先，借款人是一个外国实体。其次，这笔贷款已于 2019 年 4 月全部偿还。我看不出 OAG 在这件事上的指控 (据称客户在 tether 的“支持”问题上受到误导) 与这笔现已结束的贷款之间有任何联系。

OAG 还表示，“在 2019 年 1 月，Bitfinex 开设了一个账户，这是一家总部位于纽约的虚拟货币交易公司，由纽约金融服务部授权。”

这些说法也具有误导性。该账户开立的行政目的完全是为了方便 BFXNA Inc. 与上述实体之间的贷款。该账户没有涉及任何 Tether 交易。

OAG 声称，“文件显示，Bitfinex 和 Tether 协助某些 (纽约) 交易员建立了外国空壳实体，成为名义账户持有人——这是受访者所谓的‘禁止’(纽约客户) 的一种变通办法。
”

根本没有变通的办法。上述文件表明，我们只与在纽约没有业务存在的外国实体做生意。没有讨论实体是“外壳”或只是“名义上的”客户。

OAG 还表示，Giancarlo Devasini （Bitfinex 高管）“向纽约一家贸易公司提出交涉”。
要求后者提供延期数月的现金，并建议使用加密资本加快提取速度。”

（注：今年 4 月 25 日，纽约总检察长办公室在一份新闻稿中表示 Bitfinex 损失 8.5 亿美元，随后使用 Tether 的资金进行秘密弥补。在纽约州总检察长 Letitia
James 针对 Bitfinex 和 Tether 提起诉讼的文件中，Bitfinex 高管（代号为“Merlin”实际为 Devasini）与 Crypto
Capital 的合作伙伴（代号为“CCC”）的聊天记录显示，Merlin 曾多次表示自己的现金储备已经很低，所以需要 CCC 的帮忙。详参“Bitfinex 曝出挪用 8.5 亿美元惊天大案”）

这些指控和怀特赫斯特确认书的有关证据都涉及同一实体，OAG 对该实体的陈述是不真实的。该实体是英国实体。

此外，OAG 错误地指出 Mr.Devasini 在 2019 年 1 月“向该实体推荐使用 Crypto
Capital。”事实上，该声明是在 2018 年 10 月做出的，当时这些公司还没有主动向执法机构通报它们的问题以及与 Crypto
Capita 相关的随之而来的担忧。

OAG 称，“2018 年 10 月，Bitfinex 和 Tether‘onboarded’了虚拟货币公司 Galaxy Digital
L.P.，该公司位于纽约格兰德街 107 号。

值得一提的是，虽然格兰德街 107 号是怀特赫斯特确认书中提到的那些实体的办公地址，但每一个实体都是一个外国 ECP。

怀特赫斯特的声明附上了一个展览，反映了“一家专业贸易公司从 2017 年 11 月 7 日至 2019 年 5 月 4 日在 Bitfinex 交易平台上 (从纽约) 登录”。

该贸易公司是怀特赫斯特确认书中提到的同一实体之一。同样，这个实体是一个外部 ECP。

怀特赫斯特的声明附加了“文件……关于 Bitfinex 交易平台上交易员的‘验证’。
”声明称，“受访者知道这名交易员居住在纽约，并在纽约进行交易”。

这种描述具有误导性，因为所讨论的客户是一个外国 ECP.

怀特赫斯特的声明表明，Noble 银行的居住权与 Noble Mrakets Lcc 相同。

这是不准确的。Bitfinex 在 Noble 银行开户期间，其总部设在和在波多黎各经营，而不是纽约。

无论如何，Bitfinex 和 Tether 在 2018 年 10 月关闭了他们的银行账户。

OAG 称，“从 2014 年到 2018 年，受访者中最资深的高管之一……“在相关期间，位于纽约或在纽约开展业务的若干个人或实体是被告 iFinex
Inc. 的股东。”

现实情况是，被提及的高管于 2018 年夏天离开了这两家公司。此外，某些股东可能居住的地方与 OAG 的指控无关。

3、Tether 于 2017 年 11 月已经停止为美国人提供服务

OAG 宣称。“直到 2018 年 11 月 27 日，Tether 的服务条款才明确禁止纽约的个人或实体赎回 Tether。”

这种说法具有误导性。

2017 年 1 月 30 日，根据公司的服务条款，Bitfinex 禁止纽约客户在该平台上进行交易。在 2017 年 8 月左右，Bitfinex 将这种关注扩展到了所有美国个人客户。2018 年 8 月。Bitfinex 禁止所有美国实体和 / 或企业客户在该平台进行交易。

2017 年 11 月，Tether 停止为 Bitfinex 以外的客户提供服务。因此，截至当日，客户只能通过 Bitfinex 平台购买和赎回 tether，必须遵守 Bitfinex 对访问该平台的限制。

与此同时，Tether 停止了对纽约所有客户的服务。

2018 年 1 月 1 日，Tether 修订了其服务条款，明确禁止向任何美国客户发行产品。Tether 公司至少在 2018 年 11 月 27 日进一步修订了服务条款，禁止所有美国人入境。

因此，到 2018 年 11 月 27 日，当 Tether 再次允许客户直接购买和 / 或赎回 Tether 时，Tether 已经在美国 (包括纽约) 实施了自己的禁令。

4、2018 年 4 月，Bitfinex 和 Tether在 Metropolitan银行和signature**
银行的账户已经关闭

OAG 的意思是这两家银行的总部设在美国，所以 Bitfinex 和 Tether 违反了规定。

然而，这些关系在任何相关的事情发生之前就结束了。

Bitfinex 和 Tether 于 2017 年 12 月左右在 Metropolitan 银行开设了账户。该账户于 2 月 28 日关闭。Bitfinex 账户于 2018 年 4 月 30 日关闭。

Bitfinex 和 Tether 在 2 月左右在 signature 银行开设了账户。这两个账户都在 2018 年 4 月关闭。

5、Bitfinex 和 Tether不面向纽约消费者营销

2017 年 11 月，Bitfinex 和 Tether 聘请了一家总部位于纽约的通信公司，协助公众回应在线加密货币社区的各种指控。

与 OAG 的管辖权主张相反。Bitfinex 和 Tether 从未寻求任何通讯公司的帮助，以纽约客户为目标，或解决与纽约消费者有关的问题。这一接触与 OAG 在这一程序中的指控无关。

OAG 声称，特定的个人管辖权存在，因为这些公司聘请了 Friedman LLP(一家会计师事务所) 和 Freeh Sporkin & Sullivan
LLP(一家律师事务所)。

与 OAG 的声明相反。Friedman LLP 和 Freeh Sporkin & Sullivan LLP 的评论结果并没有“发布到纽约市场”。

Friedman LLP 和 Frech Sporkin & Sullivan
LLP 都没有被聘请来帮助这些公司瞄准纽约消费者，这些评论的目的也不是针对纽约消费者。这些供应商关系与 OAG 在此次诉讼中的指控无关。

6、Bitfinex 和 Tether 的业务与其他平台上的 Tether 无关

在一定程度上，Tether 可以在美国的平台上交易，如 OAG 所述，Poloniex 或 Bittrex 的任何此类交易都是二级 Tether 市场的一部分，而 Bitfinex 和 Tether 对二级 Tether 市场没有控制权，且与 Bitfinex 或 Tether 的业务无关。

这些公司的业务并不依赖或针对那些可能在美国二级市场的平台上交易 Tether 的消费者。

OAG 还声称，“目前在 Bitfinex 交易平台上交易的至少两种虚拟货币代币是由总部位于纽约的虚拟货币公司发行的。”

OAG 的此项声明没有任何证据或文件支持，也没有提供任何关于 OAG 指控所涉及的虚拟货币令牌的信息。

但这并没有改变这样一个事实 : 这些公司不是 Bitfinex 或 Tether 的客户。Bitfinex 交易平台上交易的其他代币与 OAG 的调查无关。

7、Bitfinex 的 IEO 项目：LEO

2019 年 5 月，iFinex 参与了 LEO 令牌 (LEO 令牌) 的首次交易 (IEO)。

这类似于首次公开发行，通过 IEO，个人和或实体被邀请从 Bitfinex 购买 LEO 代币，以换取 Bitfinex 平台交易活动的折扣费用，以及从未来收入中赎回 LEO 代币的权利。

LEO 令牌不向公众开放，也不向任何美国客户或在美国拥有股东的外国 ECP 提供。除此之外，LEO 令牌也不允许任何美国公司在 Bitfinex 平台上进行交易。

LEO 令牌持有者可以从正在进行的业务收入中获得赎回，也可以在 Bitfinex 平台上获得交易活动的折扣费用。除了这些标准的赎回和折扣，在 Bitfinex 从 Crypto
Capital 回收资金（8.5 亿美元）的范围内，Bitfinex 将使用相当于回收净资金 95% 的金额赎回和烧毁相应数量的未偿付 LEO 令牌 (适用净金额)

与 OAG 的主张相反，这种还款和赎回安排并不禁止 Bitfinex 为满足两家公司之间的当前贷款安排协议而铺路。Bitfinex 将使用来自当前业务利润的资金，由独立产业组织筹得款项偿还 Tether，以应付贷款安排。

事实上，Bitfinex 已经这么做了 :2019 年 7 月 1 日，Bitfinex 偿还了 1 亿美元的未偿贷款，以及截至 2019 年 6 月 30 日的所有贷款利息。尽管这一金额未经过审查，但根据贷款便利协议，Bitfinex 根据其在协议结束时的财务状况，以法币的形式提前支付了这笔款项。

这笔贷款的偿还证明 Bitfinex 财务状况良好，而且还在增长，OAG 所谓对 tether“支持”的担忧是没有根据的。直到今天，Tether 还能毫无困难地从 Tether 持有者手中完成赎回——一次也没有，永远没有。

8、Bitfinex 和 Tether 提交了大量数据信息

OAG 根据 2019 年 5 月 21 日的命令对被调查者的商业信息的性质和范围作出虚假陈述。

（注：5 月 21 日，Bitfinex 和 Tether 要求纽约州最高法院暂缓 NYAG 向 Bitfinex 和 Tether 索要文件的“繁重”请求。此前，纽约州总检察长办公室要求 Bitfinex 披露 Tether 交易文件，并得到了纽约州地方法院的有条件批准。）

OAG 声称 :“看来，Bitfinex 和 Tether 没有向 OAG 提交关于……(在 Bitfinex 平台上的) 未经核实的账户，包括位于纽约的任何个人或实体的信息。”

但事实并非如此 : 实际上，Bitfinex 和 Tether 提供了大量的数据和文件。而这些文件与 Bitfinex 平台未经验证的用户相关。

OAG 还错误地声明，Bitfinex 和 Tether 没有按照 2019 年 5 月 21 日的规定向怀特赫斯特确认出示证据。

事实上，受访者在 2019 年 7 月 2 日向 OAG 提交了这些文件。

与 OAG 在怀特赫斯特提案中的建议相反，Bitfinex 和 Tether 一直努力遵守法院的管辖权发现令。为此目的，Bitfinex 和 Tether 向 OAG 提供了大量的数据，包括大约 7 万页的文件--涉及 10 个不同通信格式的 15 名保管人。

声明链接：https://iapps.courts.state.ny.us/nyscef/ViewDocument?docIndex=6drrB8uhuIMbaGMj5Nsd4g==

来源：共享财经 Neo